资产评估机构备案信息管理系统

测试阶段操作指南

（第一版）

一、基本操作

1.如何访问资产评估机构备案信息管理系统

资产评估机构备案信息管理系统已经置入资产评估行业管理统一信息平台。暂时有两个访问途径，一是通过中国资产评估协会网站（www.cas.org.cn）行业管理平台专栏访问；二是直接访问http://47.94.2.36:3001/。

目前，通过资产评估机构备案信息管理系统可以办理资产评估机构设立备案、变更备案、合并、注销、迁址，以及从事证券服务业务备案相关业务。

2.资产评估机构用户如何登录资产评估机构备案信息管理系统

账号即为注册时验证过的手机号码。

已经完成设立备案资产评估机构，且在中国资产评估协会行业管理平台机构注册过，可直接使用原管理员权限账号登录，并完成实名认证，无需注册新账号。

如果资产评估机构首次办理设立备案，请直接通过“机构用户注册账号”功能，按提示注册账号并完成实名认证后，可以开始办理机构备案业务，备案完成后该账号即获得机构管理员权限。

请在注册时注意密码规则要求，保证账号的安全性。

目前，每家资产评估机构只有管理员用户可以办理资产评估机构备案业务。

3.资产评估机构如何更换系统管理员

准备承接管理员权限的用户登录中国资产评估协会行业管理平台，在“权限申请”模块申请成为本机构管理员（需上传本人身份证、机构营业执照及机构授权书），经所属地方协会审核生效。

二、资产评估机构一般备案管理

1.资产评估机构备案业务在线办理与线下办理的关系

资产评估机构备案业务在线办理为提交备案材料前的必备程序。资产评估机构完成线上办理程序后，按当地财政部门的要求履行线下办理手续。

2.资产评估机构设立备案需要提前准备哪些资料

按照《财政部关于做好资产评估机构备案管理工作的通知》（财资〔2017〕26号）要求，资产评估机构办理设立备案需要准备的材料包括：本机构营业执照、合伙协议或公司章程、质量控制制度和内部管理制度、为自然人合伙人（股东）缴纳社会保险费的证明，以及填写完毕加盖公章的《资产评估机构备案表》《资产评估机构合伙人（股东）信息汇总表》《资产评估机构合伙人（股东）简历》《资产评估专业人员情况总表》《资产评估师转所表》。

若机构存在法人合伙人（股东），还需要填写完毕加盖公章的《资产评估机构法人合伙人（股东）信息汇总表》，以及法人合伙人（股东）营业执照扫描件。

以上材料按要求准备好后，应提前扫描。营业执照扫描件上传要求为JPG格式，大小不超过2MB。其他扫描件上传要求为PDF格式，大小不超过20MB。

3.在资产评估机构备案信息管理系统办理资产评估机构设立备案业务需要准备的其他资料

若办理人不是法定代表人，需要提前准备委托授权书扫描件。授权书需要加盖本机构公章并由法定代表人签名。

若有除资产评估师（含珠宝）之外的其他专业领域的评估师，即房地产估价师（含土地估价师）、矿业权评估师，需要准备每个评估师的执业证明扫描件。

4.办理设立备案前需要先做好资产评估师转所准备

资产评估机构办理设立备案前，应先按照《资产评估法》第15条准备好足够数量的资产评估师。招募的资产评估师，应办理完成转所手续，获取《资产评估师转所表》，并由机构所属地方协会将其移入协会代管节点。在办理设立备案过程中，系统将根据机构管理员提供的公民身份号码，添加已转入机构所属地方资产评估协会代管状态下的资产评估师。

5.资产评估机构如何办理变更备案

登录系统后，点击“普通信息变更”，可以办理变更备案。

按照《财政部关于做好资产评估机构备案管理工作的通知》（财资〔2017〕26号）要求，资产评估机构办理变更备案需要准备的材料包括：本机构营业执照、股东会决议（合伙人决议），以及填写完毕加盖公章的《资产评估机构变更事项备案表》或《资产评估机构分支机构变更事项备案表》。

以上材料按要求准备好后，应提前扫描。营业执照扫描件上传要求为JPG格式，大小不超过2MB。其他扫描件上传要求为PDF格式，大小不超过20MB。

6.资产评估机构如何办理合并、注销、迁址

在普通信息变更页面，右侧“其他变更项”菜单中可选择“跨省（市）迁址”“机构合并”“机构注销”等功能。

跨省（市）迁址只需要选择更新后的所在地区，系统会自动对应地方财政部门和地方协会。

机构注销后人员将自动与本机构解除绑定，资产评估师将自动转入机构所属地方协会的协会代管节点。

7.资产评估机构如何办理分支机构设立备案

分支机构的设立备案由总所办理备案手续，由分支机构所属地方财政部门确认。

在普通信息变更页面，右侧“其他变更项”菜单中可选择“设立分支机构”功能。

8.资产评估机构办理分支机构设立备案需要提前准备哪些资料

按照《财政部关于做好资产评估机构备案管理工作的通知》（财资〔2017〕26号）要求，资产评估机构办理设立分支机构备案需要准备的材料包括：分支机构营业执照、授权分支机构业务范围、为分支机构负责人缴纳社会保险费的证明，以及填写完毕加盖公章的《资产评估机构设立分支机构备案表》《资产评估机构分支机构负责人简历》《资产评估专业人员情况汇总表》《资产评估师转所表》。

以上材料按要求准备好后，应提前扫描。营业执照扫描件上传要求为JPG格式，大小不超过2MB。其他扫描件上传要求为PDF格式，大小不超过20MB。

三、资产评估机构从事证券服务业务备案管理

1.资产评估机构应在何时办理从事证券服务业务首次备案

按照《资产评估机构从事证券服务业务备案办法》（财资〔2020〕114号）要求，首次从事证券服务业务，应当在订立委托合同之日（不含）起10个工作日内办理备案手续。首次从事证券服务业务的实际时间早于订立委托合同时间的，应当在实际从事证券服务业务之日起 10 个工作日内备案。

2.资产评估机构如何办理从事证券服务业务首次备案

登录系统后，点击“证券业务首次备案”功能。通过资产评估机构备案信息管理系统可办理向财政部备案有关手续，向证监会备案有关手续及要求可咨询证监会有关部门。通过从事证券服务业务备案的证券评估机构名单，将在财政部、证监会网站公告。

首次备案完成后，系统菜单将增加“证券业务年度备案”和“证券备案重大变更”功能。

3.资产评估机构从事证券服务业务首次备案需要提前准备哪些资料

按照《资产评估机构从事证券服务业务备案办法》（财资〔2020〕114号）要求，资产评估机构从事证券服务业务首次备案需要准备的材料包括：填写完毕加盖公章的《资产评估机构首次从事证券服务业务备案表》《资产评估师及股东（合伙人）情况表》《资产评估机构及其专业人员处罚处理情况表》，以及营业执照、从事资产评估业务的备案公告、从事证券服务业务质量控制制度及执行情况说明、上一年度财务报表审计报告、职业责任保险保单信息（如有）。

以上材料按要求准备好后，应提前扫描。营业执照扫描件上传要求为JPG格式，大小不超过2MB。其他扫描件上传要求为PDF格式，大小不超过20MB。

4.资产评估机构应在何时办理从事证券服务业务年度备案

按照《资产评估机构从事证券服务业务备案办法》（财资〔2020〕114号）要求，资产评估机构从事证券服务业务应当在每年4月30日前进行年度备案。

5.资产评估机构从事证券服务业务年度备案需要提前准备哪些资料

按照《资产评估机构从事证券服务业务备案办法》（财资〔2020〕114号）要求，基本材料包括：填写完毕加盖公章的《资产评估机构从事证券服务业务年度备案表》，以及上一年度财务报表审计报告、职业责任保险保单信息（如有）。

以上材料按要求准备好后，应提前扫描。营业执照扫描件上传要求为JPG格式，大小不超过2MB。其他扫描件上传要求为PDF格式，大小不超过20MB。

该功能中部分数据来自机构备案信息、业务报备信息和财务报表信息，其中合伙人（股东）信息、评估师信息应按照一般备案程序和评估师管理程序修改。

四、常见问题

1.资产评估机构设立备案时无法添加合伙人（股东）怎么办

《资产评估法》第五条规定“评估专业人员从事评估业务，应当加入评估机构，并且只能在一个评估机构从事业务”。如果系统提示该合伙人（股东）在其他机构，请与其本人核对是否已经登记在其他评估机构。

2.资产评估机构变更备案时不能修改注册资本怎么办

可以在股东列表中调整股东出资额，系统会自动进行计算。

五、技术支持

1.服务电话

如有其他技术支持咨询事宜，可直接拨打服务电话：13051653113、18515423171、010-88014204。

2.交流微信群